編者按：為集中闡釋專利復(fù)審無效案件中的法律適用，展現(xiàn)各技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麑彶榈淖钚聦嵺`，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局復(fù)審和無效審理部從2024 年審結(jié)的案件中篩選出59件具有典型意義的案件，提煉72條決定要點，發(fā)布《專利復(fù)審無效典型案件決定要點匯編（2024）》，供業(yè)界研究與參考。

 

一、誠實信用原則

1. 以“違反誠實信用”作為無效理由的舉證與說明

【案號】4W117458 一種亞硫酸金鈉無氰電鍍金液及其電鍍工藝

【決定要點】《專利法實施細(xì)則》第十一條針對的是違反誠實信用原則的專利申請行為，與專利技術(shù)方案本身存在的缺陷（例如不具備創(chuàng)造性、說明書公開不充分等）之間存在區(qū)別。

以該條款作為無效理由的，請求人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)充分舉證的責(zé)任，并結(jié)合提交的證據(jù)對其所主張的違反誠實信用原則的專利申請行為進(jìn)行具體說明。

 

二、不授予專利權(quán)的客體

2. 專利審查與食品安全監(jiān)管的協(xié)同與分工

【案號】4W118080 調(diào)節(jié)腸道免疫功能的母乳低聚糖組合物及其應(yīng)用

【決定要點】在判斷食品領(lǐng)域?qū)＠欠裆婕啊秾＠ā返谖鍡l規(guī)定的“妨害公共利益”情形時，食品安全監(jiān)管相關(guān)的法律、法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性文件具有重要參考作用，但專利制度和食品安全監(jiān)管制度各自的目標(biāo)與功能也有所不同。食品安全監(jiān)管的目的在于監(jiān)管食品的制造、銷售等環(huán)節(jié)，保證食品安全；專利制度的目的是鼓勵發(fā)明創(chuàng)造。由于通常情況下研發(fā)與申請專利在先，申請生產(chǎn)銷售許可在后，因此如果要求食品發(fā)明專利的所有原料必須來自已被批準(zhǔn)作為食品原料或食品添加劑的相關(guān)目錄或標(biāo)準(zhǔn)，則可能會抑制市場主體的技術(shù)創(chuàng)新。

3. 食品發(fā)明專利中食品添加劑相關(guān)問題的審查思路

【案號】4W118080 調(diào)節(jié)腸道免疫功能的母乳低聚糖組合物及其應(yīng)用

【決定要點】如果有證據(jù)表明某物質(zhì)用于制備食品的安全性已在一定范圍受到認(rèn)可，且未有證據(jù)表明將其用于制備食品會危害人體健康，則即使該物質(zhì)尚未獲批作為食品添加劑使用，將其用于食品發(fā)明創(chuàng)造也不必然屬于妨害公共利益的情形。

對于已獲批可用作食品添加劑的物質(zhì)，如果發(fā)明中該物質(zhì)的濃度雖然超出現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)允許的使用量范圍，但是有證據(jù)表明將該物質(zhì)及其相關(guān)濃度用于制備食品的安全性在行業(yè)內(nèi)已得到較為廣泛的認(rèn)可，且未有證據(jù)表明其以超過現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)允許的使用量制備食品會危害人體健康，則不宜認(rèn)為這種情況必然屬于妨害公共利益的情形。

 

三、現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有設(shè)計

（一）出版物公開

4. 藥品標(biāo)準(zhǔn)性文件是否構(gòu)成公開的判斷

【案號】4W116478 一種治療股骨頭壞死的中藥組合物及其制備方法

【決定要點】對于存檔在藥品監(jiān)督管理局或藥品檢驗所等特定單位的注冊藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，其通常僅限于特定人員能夠查閱，一般不構(gòu)成專利法意義上的公開。

5. 藥品說明書公開時間的認(rèn)定

【案號】4W116478 一種治療股骨頭壞死的中藥組合物及其制備方法

【決定要點】如果某藥品存在多個版本的藥品說明書，而藥品銷售單并未載明藥品說明書的具體版本信息，則僅憑藥品銷售單上的藥品名稱和銷售時間無法證明某一具體版本藥品說明書的公開時間。

（二）使用公開

6. 已售產(chǎn)品真實性和公開時間的認(rèn)定

【案號】5W135377 出光機(jī)構(gòu)及脫毛儀

【決定要點】通過電商平臺“以舊換新”渠道從多個消費者處獲取同一型號的已售產(chǎn)品，并對上述獲取過程及交易信息的查詢過程進(jìn)行了公證保全的，如果這些已售產(chǎn)品具有相同的結(jié)構(gòu)，且均未發(fā)現(xiàn)在使用中有更換或替換的明顯痕跡，則在沒有相反證據(jù)足以推翻的情況下，可以認(rèn)定該已售產(chǎn)品在其交易快照生成日已在電商平臺上公開銷售。

7. 計量儀表類產(chǎn)品公開時間的證明

【案號】5W135507 燃?xì)獗碛嬃啃盘柌杉b置

【決定要點】對于水、電、燃?xì)庥嬃績x表類產(chǎn)品，如果儀表上顯示的計量讀數(shù)與該儀表繳費記錄上的購買量一致，且相關(guān)鑒定意見表明該儀表未經(jīng)歷過拆卸、拆解或維修，則可以認(rèn)定該儀表的讀數(shù)即為其安裝使用后所累積計量的流體使用量，該儀表自第一次繳費之日起即已處于使用公開狀態(tài)，第一次繳費日可以推定為該儀表產(chǎn)品的公開日期。

8. 主張“展會公開”的證據(jù)認(rèn)定

【案號】6W116747 自行車（女款）

【決定要點】請求人主張以甲網(wǎng)站上的照片證明涉案外觀設(shè)計在申請日前的乙展會上被展出公開，如果該照片為網(wǎng)站用戶自行上傳，網(wǎng)頁上顯示的“展會信息”亦為該用戶自行編輯填寫，網(wǎng)頁也未顯示照片的上傳時間，并且有關(guān)乙展會的其他證據(jù)顯示的展位信息與該照片中的展位信息明顯不一致，則該照片不足以證明其屬于對乙展會情況的真實呈現(xiàn)，進(jìn)而無法證明涉案外觀設(shè)計于申請日前在乙展會上被展出公開。

9. 特殊管理場所中使用公開的認(rèn)定

【案號】6W124834 平移式安全防護(hù)墻

【決定要點】對于放置在某特殊管理場所的產(chǎn)品，即使該場所對訪問者資格和訪問流程有一定要求，且其內(nèi)部存在部分區(qū)域?qū)嵭蟹忾]管理，但如果該產(chǎn)品安裝在該場所門口附近而非封閉管理區(qū)域，且經(jīng)過該場所門外的人員均可以直接觀察到該產(chǎn)品，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該產(chǎn)品處于公眾想得知即可以得知的狀態(tài)，而非處于特定人群才能獲知的保密環(huán)境中，從而構(gòu)成專利法意義上的公開。

10. 申請日前公開銷售產(chǎn)品具體結(jié)構(gòu)的證明

【案號】5W135632 一種井下工作面液壓支架就位平臺機(jī)

【決定要點】如果某生產(chǎn)商生產(chǎn)的特定型號產(chǎn)品在涉案專利申請日之前已公開銷售，而多份不同來源的證據(jù)均記載了該特定型號產(chǎn)品的具體結(jié)構(gòu)，并且可以相互印證，則在無相反證據(jù)的情況下，即使這些證據(jù)的公開時間晚于涉案專利申請日，其也可以用于證明申請日前已公開銷售的該特定型號產(chǎn)品的具體結(jié)構(gòu)。

（三）互聯(lián)網(wǎng)公開

11. 通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提案真實性和公開時間的認(rèn)定

【案號】4W111978 圖像解碼裝置以及圖像解碼方法

【決定要點】對于作為現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)提交的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提案，可以從標(biāo)準(zhǔn)組織網(wǎng)站的權(quán)威性、標(biāo)準(zhǔn)組織的工作方式和成員構(gòu)成，以及服務(wù)器設(shè)置目的等角度判斷其真實性和公開時間。國際電信聯(lián)盟（ITU）作為國際標(biāo)準(zhǔn)化組織，其標(biāo)準(zhǔn)提案通常在當(dāng)次標(biāo)準(zhǔn)會議之前上傳至ITU官方ftp網(wǎng)站供與會成員下載、討論，并由系統(tǒng)自動生成上傳時間，社會公眾亦可以訪問其網(wǎng)站獲取相關(guān)技術(shù)文檔。綜合考慮上述因素，在無相反證據(jù)的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)可ITU標(biāo)準(zhǔn)提案類證據(jù)的真實性，并將提案的上傳時間作為公開時間。

12. “互聯(lián)網(wǎng)檔案館”網(wǎng)頁存檔公開時間的認(rèn)定

【案號】4W116322/4W116768 多功能凈化器

【決定要點】對于以“互聯(lián)網(wǎng)檔案館”（Internet Archive）的網(wǎng)頁存檔作為現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合該網(wǎng)站機(jī)制認(rèn)定其公開時間。首先，互聯(lián)網(wǎng)檔案館為抓取存檔的每個網(wǎng)頁文件分配一個網(wǎng)址，網(wǎng)址的特定數(shù)字字段即為網(wǎng)頁的抓取存檔時間。其次，該網(wǎng)頁中的圖片等元素還可分別被多次抓取，并分別記載抓取時間，因此網(wǎng)頁存檔與其所包含的圖片等元素的抓取時間有可能不同。最后，基于網(wǎng)站為存檔文件分配URL地址的系統(tǒng)性和一致性，該網(wǎng)站所存檔的網(wǎng)頁和圖片的網(wǎng)址理應(yīng)采取相同的命名規(guī)則和格式。因此，在沒有相反證據(jù)的情況下，可以認(rèn)定圖片網(wǎng)址中體現(xiàn)日期、時間信息的數(shù)字字段信息，即為該圖片的抓取存檔時間，亦即該圖片在互聯(lián)網(wǎng)檔案館網(wǎng)站上的公開時間。

 

四、新穎性

13. 新穎性判斷中單獨對比原則的理解

【案號】4W117946/4W117974 導(dǎo)電粘合劑

【決定要點】現(xiàn)有技術(shù)文件公開了一款市售化學(xué)產(chǎn)品的代號，但沒有公開該化學(xué)產(chǎn)品的物理和/或化學(xué)性能參數(shù)，如果該化學(xué)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和組成可以唯一確定，則引入其他證據(jù)中對該化學(xué)產(chǎn)品物理和/或化學(xué)性能參數(shù)的測定結(jié)果，僅是對已公開化學(xué)產(chǎn)品的相關(guān)物理和/或化學(xué)性能參數(shù)的確認(rèn)，不違反新穎性判斷的單獨對比原則。

14. 使用專利文件作為對比文件時其引證文件的作用

【案號】1F554680 配備具有SDR能力的用戶裝備

【決定要點】如果專利文件說明書中引證了反映其背景技術(shù)的文件，且該引證文件滿足《專利審查指南》相關(guān)規(guī)定的要求，則認(rèn)為該專利文件說明書記載了該引證文件中的相關(guān)內(nèi)容。當(dāng)使用該專利文件作為對比文件時，對于其引證文件中與該專利文件密切相關(guān)的內(nèi)容，可以作為對比文件公開的內(nèi)容，并未超出當(dāng)事人的合理預(yù)期。

15. 人機(jī)交互領(lǐng)域“后臺特征”是否被現(xiàn)有技術(shù)公開的認(rèn)定

【案號】4W117583用于操縱用戶界面元件的裝置、方法和計算機(jī)可讀存儲介質(zhì)

【決定要點】人機(jī)交互技術(shù)中，后臺處理是前端輸入操作和輸出結(jié)果之間的橋梁，對于后臺處理相關(guān)的技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)與人機(jī)交互前端特征對應(yīng)考量。當(dāng)現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)中未明確記載后臺處理方式時，應(yīng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，考慮軟件交互運行所呈現(xiàn)的技術(shù)特點，根據(jù)用戶的輸入操作以及獲得的輸出結(jié)果，判斷是否能夠直接地、毫無疑義地確定其后臺處理方式，進(jìn)而判斷其是否被隱含公開。

16. 應(yīng)避免僅從字面上理解現(xiàn)有技術(shù)公開的信息

【案號】4W117756光學(xué)材料用樹脂的制造方法

【決定要點】對于現(xiàn)有技術(shù)的理解應(yīng)當(dāng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，避免僅從字面上機(jī)械地將技術(shù)上明顯不合邏輯或沒有意義的信息作為公開內(nèi)容的一部分。

17. 視頻證據(jù)公開技術(shù)內(nèi)容的確定

【案號】4W117730 電動窗簾智能調(diào)節(jié)方法及電動窗簾導(dǎo)軌

【決定要點】視頻證據(jù)公開的技術(shù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)以能從視頻中直接、毫無疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容為準(zhǔn)，避免主觀的推測或想象。如果因展示時長較短、拍攝角度偏差或清晰度不足等原因?qū)е庐a(chǎn)品結(jié)構(gòu)、操作步驟等技術(shù)特征無法從視頻中直接、毫無疑義地確定，則不足以認(rèn)定該視頻證據(jù)公開了相關(guān)技術(shù)信息。

18. PCT申請能否作為“抵觸申請”的認(rèn)定

【案號】1F609940 MPM列表構(gòu)建方法、色度塊的幀內(nèi)預(yù)測模式獲取方法及裝置

【決定要點】PCT國際申請在進(jìn)入中國國家階段后，與直接向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出的專利申請具有同等效力。在符合其他法定條件的情況下，進(jìn)入國家階段后的PCT國際申請可以作為評價新穎性的“抵觸申請”使用。

19. 優(yōu)先權(quán)認(rèn)定中“引證文件”的作用

【案號】4W117594 “磷酸蘆可替尼”案

【決定要點】專利背景技術(shù)部分中的引證文件滿足《專利審查指南》相關(guān)要求的，可以認(rèn)為專利說明書中記載了所引證文件中的相關(guān)內(nèi)容。雖然優(yōu)先權(quán)文件中沒有直接提供用以表明技術(shù)效果的測定方法和測定結(jié)果，但是如果本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)該優(yōu)先權(quán)文件及其引證文件所記載的內(nèi)容能夠理解該優(yōu)先權(quán)文件作為在先申請的技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預(yù)期的技術(shù)效果，且其與在后申請在以上四個方面相同的，則前后申請屬于相同主題的發(fā)明，在后申請可以享有在先申請的優(yōu)先權(quán)。

20. 主張“不喪失新穎性寬限期”的條件

【案號】5W135853 一體式支架浮式防波堤支架

【決定要點】專利申請人或者專利權(quán)人在申請日后自行得知“他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容”而主張享受新穎性寬限期的，需要滿足以下條件：第一，泄露行為發(fā)生在申請日之前六個月內(nèi)；第二，申請人或?qū)＠麢?quán)人在得知泄露情況后兩個月內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出要求不喪失新穎性寬限期的聲明并附具證明材料；第三，他人通過泄露行為所公開的技術(shù)方案是直接或間接來自申請人或發(fā)明人；第四，他人的泄露行為未經(jīng)申請人同意。

21. 單克隆抗體發(fā)明新穎性的判斷

【案號】4W116893 IL-17抗體中半胱氨酸殘基的選擇性還原

【決定要點】如果單克隆抗體發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)之處在于對特定氨基酸殘基的選擇性還原，而基于單克隆抗體的國際命名規(guī)則，序列中個別氨基酸殘基處于氧化形式或者還原形式通常不會影響其命名，則在沒有進(jìn)一步證據(jù)佐證的情況下，僅依據(jù)現(xiàn)有技術(shù)中單克隆抗體的命名與該發(fā)明相同，并不足以認(rèn)定該現(xiàn)有技術(shù)公開了發(fā)明要求保護(hù)的單克隆抗體產(chǎn)品。同時，如果該現(xiàn)有技術(shù)中并未公開單克隆抗體的制備方式，導(dǎo)致無法與發(fā)明記載的制備方式相互比較，且其中相關(guān)物理化學(xué)參數(shù)與發(fā)明亦存在明顯差異，則更不足以認(rèn)定發(fā)明要求保護(hù)的單克隆抗體相對于該現(xiàn)有技術(shù)不具備新穎性。

 

五、創(chuàng)造性 

（一）區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題的確定

22. 共同配合實現(xiàn)特定功能的多個區(qū)別特征不應(yīng)割裂考慮

【案號】1F450934 一種塑料顆粒加工系統(tǒng)及加工工藝

【決定要點】在確定區(qū)別特征和實際解決的技術(shù)問題時，應(yīng)當(dāng)將共同配合實現(xiàn)某一特定功能和作用的多個技術(shù)特征作為一個整體，而不應(yīng)將其割裂開來分別考慮。雖然涉案申請與最接近現(xiàn)有技術(shù)均涉及機(jī)械加工領(lǐng)域，但是如果二者的加工對象不同，導(dǎo)致其部件結(jié)構(gòu)、作用以及相互連接關(guān)系均存在區(qū)別，且這些區(qū)別彼此有機(jī)關(guān)聯(lián)并共同產(chǎn)生了特定的技術(shù)效果，則不應(yīng)將這些區(qū)別特征割裂考慮并分別在現(xiàn)有技術(shù)中尋找技術(shù)啟示。

23. “應(yīng)用場景”不同對創(chuàng)造性判斷的影響

【案號】4W111293 一種聊天機(jī)器人系統(tǒng)

【決定要點】如果權(quán)利要求的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)用場景不同，使得相應(yīng)部件的功能以及部件之間的連接關(guān)系沒有被現(xiàn)有技術(shù)公開，且上述區(qū)別使得權(quán)利要求的技術(shù)方案具備有益的技術(shù)效果，則該權(quán)利要求具備創(chuàng)造性。

24. 公知常識可能隨著時間推移而發(fā)展變化

【案號】1F483654 一種化妝品原料中功效成分的分析方法

【決定要點】某一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的公知常識可能隨著時間推移而發(fā)展變化，在結(jié)合公知常識性證據(jù)認(rèn)定對比文件隱含公開的技術(shù)內(nèi)容時，如果該公知常識性證據(jù)的公開時間晚于該對比文件的形成時間，則不能簡單地將該公知常識性證據(jù)公開的內(nèi)容認(rèn)定為對比文件隱含公開的內(nèi)容。