深市監(jiān)規(guī)〔2022〕6號

各有關單位：

　　為深入實施知識產權強市戰(zhàn)略，強化知識產權創(chuàng)造、保護、運用，規(guī)范市科學技術獎專利獎評審程序，根據《深圳市科學技術獎勵辦法》(深府規(guī)〔2022〕3號)和《深圳市行政機關規(guī)范性文件管理規(guī)定》（市政府令第305號）的文件要求，我局制定了《深圳市市場監(jiān)督管理局關于市科學技術獎專利獎的實施細則》，并已經市司法局審查通過，現予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

深圳市市場監(jiān)督管理局

2022年10月11日

深圳市市場監(jiān)督管理局關于市科學技術獎專利獎的實施細則

第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范深圳市科學技術獎專利獎（以下簡稱專利獎）評審工作程序，保障評審質量，根據《深圳市科學技術獎勵辦法》（深府規(guī)〔2022〕3號）（以下簡稱《獎勵辦法》），制定本實施細則。

　　第二條 本實施細則適用于專利獎的提名、受理、評審、公示、授獎等活動。

　　第三條 深圳市市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱市市場監(jiān)管部門）負責深圳市專利獎的評選。

　　第四條 專利獎每年評審一次，獎項不分等級，每年授獎總數不超過25項，獲獎項目中發(fā)明專利項目不少于80%。

　　第五條 專利獎實行提名制度。市市場監(jiān)管部門根據《獎勵辦法》和本實施細則，發(fā)布年度專利獎提名工作通知，公布提名材料要求、受理時間及受理方式等有關事項，開展當年度提名、受理、評審工作。

第二章 提 名

　　第六條 專利獎項目由下列單位或者個人（以下統稱提名人）提名：

　?。ㄒ唬┦姓嘘P組成部門，各區(qū)政府（大鵬新區(qū)、深汕特別合作區(qū)管委會）科技主管部門。

　?。ǘ┪沂懈叩仍盒?、有事業(yè)單位法人資格的科研機構。

　?。ㄈ┰谖沂幸婪ㄗ缘膶I(yè)性行業(yè)協會及知識產權領域的社會團體。

　?。ㄋ模┤氃谖沂泄ぷ鞯闹袊茖W院院士、中國工程院院士。

　?。ㄎ澹┥钲谑兄R產權專家?guī)斓膶＜液蛯W者。

　?。┢鋵＠椖拷戢@得中國專利獎、廣東省專利獎或深圳市專利獎，且歸口深圳市管理和統計的專利權人或第一發(fā)明人（設計人）。

　?。ㄆ撸┓稀丢剟钷k法》第十八條規(guī)定的其他單位或者個人。

　　第七條 提名人應在本學科、本行業(yè)、本部門范圍內進行項目提名。單位提名的，每年度可提名不超過2個項目；個人提名的，應至少兩人聯合提名1個項目，每人每個年度僅限提名一次。

　　第八條 提名人在提名專利獎項目時，應依據本實施細則規(guī)定的條件，對項目材料進行審查，客觀地做出評價，并填寫市市場監(jiān)管部門制作的提名書，提供必要的資質證明和項目評價意見。提名人應對提名書及有關材料的真實性負責，并在提名、答辯、異議處理等工作中承擔相應義務。

　　第九條 被提名專利獎的項目應當具備以下條件：

　　（一）專利權人是組織的，專利權人應為被提名人，且專利權人應是依法登記注冊的企事業(yè)單位、社會組織或其它機構，其專利業(yè)務歸口深圳市管理和統計；專利權人為個人的，應當與實施單位聯合作為被提名人，專利權人應在本市常住或全職工作，或者是實施單位的法定代表人或股東。實施單位應符合本項規(guī)定的組織類型條件。

　?。ǘ┍惶崦椖繛橐勋@得國家知識產權局授權的專利，且該專利權有效、穩(wěn)定，不存在未繳年費或滯納金等情況。

　?。ㄈ＠夹g水平高，原創(chuàng)性強，對促進深圳市本領域的科技創(chuàng)新有突出的作用。

　?。ㄋ模┰搶＠褜嵤?，并取得顯著的經濟效益、社會效益或生態(tài)環(huán)境效益。

　?。ㄎ澹＠谋举|量較高。

　?。┽槍υ搶＠谋Ｗo措施較完善。

　?。ㄆ撸┰搶＠捌洚a品符合國家、省、市的產業(yè)政策。

　　第十條 有下列情形之一的，不得被提名專利獎：

　?。ㄒ唬┩豁椖恳呀洬@得國家、廣東省、深圳市專利獎的。

　?。ǘ┩豁椖孔鳛橹饕R產權證明，已經獲得深圳市科學技術獎的。

　?。ㄈ＠麢鄬俅嬖诩m紛的。

　?。ㄋ模＠幱跓o效宣告程序中的。

　?。ㄎ澹C關單位或者機關工作人員。

　?。┍Ｃ軐＠臀唇饷艿膰缹＠?。

　?。ㄆ撸┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他不適合被提名的情形。

　　第十一條 提名人應當審查被提名人下列項目材料：

　?。ㄒ唬渡钲谑袑＠勌崦椖啃畔⒈怼?。

　?。ǘ＠麢嗳耸墙M織的，需提供主體資格相關文件；專利權人是個人的，需提供身份證明文件，同時提供聯合被提名單位的主體資格相關文件。

　?。ㄈ＠C書復印件。

　　（四）專利公告文件，包括授權公告時的扉頁、權利要求書、說明書及其附圖，或外觀設計圖等。

　　（五）國家知識產權局近3個月內出具的專利登記簿副本復印件；屬于實用新型和外觀設計專利的，還需提供專利權評價報告復印件。

　?。＠麢嗳藶閮蓚€或者兩個以上的，需提供所有專利權人書面同意，并指定其中一個專利權人為被提名人的文件；專利權人與實施單位聯合被提名的，需提供實施單位對該專利享有合法實施權的材料。

　?。ㄆ撸┙洕б孀C明、社會效益說明或生態(tài)環(huán)境效益說明；經濟效益證明為會計師事務所出具的提名專利獎項目的專項審計報告，應包括該專利項目的產品生產量、項目投資額、銷售額、利稅、出口額等經濟指標；社會效益、生態(tài)環(huán)境效益說明應提供相應材料。

　?。ò耍＠椖康漠a品屬于藥品、食品、農藥等涉及生命安全的特殊產品的，應當提供有關部門依法準予生產的市場準入相關材料。

　?。ň牛┢渌杼峁┑牟牧稀?/p>

　　提名人審查項目材料后，同意提名的，應當向市市場監(jiān)管部門提交提名書及其他提名材料；由市、區(qū)政府部門提名的需加蓋公章；其它單位提名的，加蓋公章并提交符合提名資質條件的單位證書；個人提名的，需提名人簽名并提交提名人資格證明材料。

第三章 受 理

　　第十二條 市市場監(jiān)管部門對提名材料進行形式審查，對不符合規(guī)定的提名材料，要求限期補正；逾期未補正的，視為放棄提名；補正后仍不符合規(guī)定的，不予受理。

　　第十三條 形式審查合格的項目，由市市場監(jiān)管部門進行公示，公示時間不少于10日。

　　任何組織或者個人對公示項目有異議的，可以在公示規(guī)定時間內以書面形式向市市場監(jiān)管部門提出，并提供必要的證據或者調查線索。逾期未提出或未提供必要證據或者調查線索的，不予受理。

　　組織提出異議的，書面材料應當由其法定代表人在書面材料上簽字確認，并加蓋公章；個人提出異議的，異議材料應當記載明確的通信地址、電話號碼等有效的聯系方式，簽署真實姓名并提供身份證明文件。

　　市市場監(jiān)管部門應當在接到異議材料后，對異議材料進行審查，符合相關規(guī)定的，予以受理，并將受理情況告知實名異議者。不符合規(guī)定的異議不予受理。

　　市市場監(jiān)管部門在異議處理時，需要提名人與被提名人協助調查的，提名人與被提名人應積極配合。

第四章 評審組織

　　第十四條 市市場監(jiān)管部門根據當年提名的數量、提名項目的技術領域分布等情況，組織專利獎評審委員會進行評審。

　　專利獎評審委員會由9名或9名以上單數專家組成。來自同一單位的專家不超過1名。專利獎評審委員會專家主要從深圳市知識產權專家?guī)熘谐槿‘a生，可另外抽取2-3名專家作為候補。必要時，可以從國家知識產權局、廣東省知識產權局以及深圳市科技主管部門的專家?guī)熘羞x取。深圳市專利獎評審委員會專家成員當年度產生，負責當年度深圳市專利獎評審工作。

　　提名人、提名單位的工作人員及被提名單位的工作人員不得成為專利獎評審委員會成員。

　　第十五條 評審委員會設主任委員1名，由評審委員會委員民主選舉產生。主任委員負責主持評審會議，按時提交評審結果。

　　第十六條 專利獎實行專業(yè)評審組初評和評審委員會評審兩輪評審制度。

　　專利獎評審委員會根據各評審專家專業(yè)背景，結合專利獎的提名數量以及提名項目的技術領域分布情況，成立若干專業(yè)評審組。各專業(yè)評審組由相關技術領域3名或3名以上專家組成，設組長1名。

　　第十七條 專利獎評審實行回避制度，與被提名人、提名人有利害關系的評審專家以及相關工作人員應當回避。

　　第十八條 評審專家因特殊原因不能正常履行評審工作職責的，評審委員會應當及時書面告知市市場監(jiān)管部門，經評審委員會主任委員批準，可以報請市市場監(jiān)管部門批準從候補專家人選中按順序補充。

　　第十九條 參與專利獎評審的評審專家以及工作人員應當對評審情況、專家名單及參評項目信息等有關內容保密。

　　第二十條 專利獎的授獎項目應當從專利文本質量、技術先進性、專利運用、經濟效益、社會效益、生態(tài)環(huán)境效益、保護措施和成效等方面進行綜合評價。

　　第二十一條 發(fā)明、實用新型專利的具體評價指標：

　　（一）文本質量（15%）：專利文本質量優(yōu)良，技術方案保護合理。

　　（二）技術先進性（25%）：與國內外現有專利技術相比，具有突出的創(chuàng)新水平和顯著的進步；其核心技術或者關鍵技術相比當前同類技術處于領先水平，實用性好、通用性好。

　　（三）專利運用及經濟效益（25%）：專利實施及運用良好，利用該專利項目優(yōu)勢，提高了產品市場競爭力；專利產品新增銷售收入、凈利潤或者納稅額明顯，產生了顯著的經濟效益。

　?。ㄋ模┥鐣б婧桶l(fā)展前景（15%）：專利的實施對促進本市科技、經濟和社會進步取得顯著效果，推動了本領域和相關領域的技術進步，對本市產業(yè)結構調整起到促進作用，具有良好的發(fā)展前景。

　　（五）生態(tài)環(huán)境效益（5%）：專利的實施有益于人類生產和生活，為生態(tài)平衡帶來利益，對人類生產、生活環(huán)境的污染凈化或提高環(huán)境質量方面起到正向推動作用。

　　（六）保護措施和成效（15%）：專利保護策略和專利管理制度完善，保護措施合理有效，專利保護成效顯著。

　　第二十二條 外觀設計專利的具體評價指標：

　?。ㄒ唬┪谋举|量（15%）：專利圖片或照片清楚完整，保護范圍合理。

　?。ǘ┰O計要點及理念的表達（25%）：外觀設計具有獨特性、美學效果、寓意表達、結構合理性、安全可靠性、工業(yè)適用性。

　?。ㄈ＠\用及經濟效益（25%）：專利實施及運用良好，利用該專利項目優(yōu)勢，提高了產品市場競爭力；專利產品新增銷售收入、凈利潤或者納稅額明顯，產生了顯著的經濟效益。

　?。ㄋ模┥鐣б婧桶l(fā)展前景（15%）：專利的實施對促進本市科技、經濟和社會進步取得顯著效果，推動了本領域和相關領域的技術進步，對本市產業(yè)結構調整起到促進作用，具有良好的發(fā)展前景。

　　（五）生態(tài)環(huán)境效益（5%）：專利的實施有益于人類生產和生活，為生態(tài)平衡帶來利益，對人類生產、生活環(huán)境的污染凈化或提高環(huán)境質量方面起到正向推動作用。

　?。┍Ｗo措施和成效（15%）：專利保護策略和專利管理制度完善，保護措施合理有效，專利保護成效顯著。

　　第二十三條 市市場監(jiān)管部門可以邀請具有公信力的專業(yè)機構對提名項目進行技術性評價和出具專業(yè)意見，供專業(yè)評審組和評審委員會參考。

　　第二十四條 專業(yè)評審組按照下列規(guī)則進行初評：

　　（一）審閱材料：專業(yè)評審組專家根據分組情況分別審閱提名材料，了解項目的基本情況。

　?。ǘ┈F場答辯：答辯采取被提名人自我陳述與專家提問相結合的方式，按項目組別進行；被提名人在答辯環(huán)節(jié)中參加人數不超過3人。專家將答辯情況予以記錄，作為下一步評分的主要參考之一。

　?。ㄈ┰u分：專業(yè)評審組專家對每一項目以記名方式進行獨立評分，各專家的平均分為該項目初評階段得分；專家應在評分表上簽字確認。

　?。ㄋ模┤雵麊未_定：專業(yè)評審組根據各項目得分從高到低排序確定入圍項目名單報評審委員會；各專業(yè)評審組入圍項目數量由評審委員會在專業(yè)評審組初評前集體討論確定。

　　第二十五條 評審委員會評審程序：

　?。ㄒ唬┈F場考察：評審委員會根據需要，可以對專業(yè)評審組提出的入圍項目名單進行現場考察；專家根據現場考察情況做出定性評價意見；考察人員應當在考察評價意見表上簽字，并將考察評價意見存檔。

　　（二）綜合評分：評審委員會各專家根據提名材料、項目答辯情況和現場考察情況對入圍項目以記名方式進行獨立評分，所有專家評分的平均分為該項目最后得分。

　?。ㄈ┐_定擬獎名單：評審委員會按得分從高到低排序確定推薦擬獎和候補項目名單，推薦擬獎項目25項，候補項目5項。

　　第二十六條 評審委員會專家對其出具的分數和意見負責，并在評分表及相關評審表格上簽字確認，有不同意見的，可以在簽字時作書面說明。

第五章 擬獎及授獎

　　第二十七條 評審委員會推薦的擬獎項目和候補項目，市市場監(jiān)管部門按照《獎勵辦法》等相關規(guī)定，向市財政、科技創(chuàng)新、發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、稅務、海關等部門征求是否存在違法違規(guī)情況及是否同意擬獎等意見，未提出反對意見的，視為同意擬獎。

　　市市場監(jiān)管部門對擬獎項目及候補項目進行審查，對被提名人存在不符合相關法律法規(guī)規(guī)定、或經查詢深圳信用網等發(fā)現已被列入嚴重失信主體名單且根據《獎勵辦法》被取消被提名資格、或經核實相關部門反對意見成立等情形的，取消項目擬獎資格，由無上述情形的候補項目進行遞補擬獎。

　　第二十八條 擬獎項目經審查符合相關規(guī)定條件的，由市市場監(jiān)管部門報請市科學技術獎勵委員會辦公室（以下簡稱市獎勵辦）按相關程序進行審核、公示。審核、公示期間發(fā)現擬獎項目不應授獎的，不再遞補。

　　經市政府批準后產生當年度專利獎獲獎項目。

　　第二十九條 專利獎獎金按照《獎勵辦法》《深圳市市場監(jiān)督管理局知識產權領域專項資金操作規(guī)程》的對應配套獎勵標準等有關規(guī)定執(zhí)行。獎金的發(fā)放根據市市場監(jiān)管部門相關規(guī)定另行辦理。

第六章 監(jiān)督管理

　　第三十條 被提名人侵犯他人知識產權、弄虛作假或者以其他不正當手段騙取專利獎的，以及提名人提供虛假數據、材料，協助他人騙取專利獎的，由市市規(guī)定進行處理。

第七章 附 則

　　第三十二條 本實施細則由市市場監(jiān)管部門負責解釋。

　　第三十三條 本實施細則自2022年11月1日起施行，有效期5年?！渡钲谑锌茖W技術獎（專利獎）獎勵辦法實施細則》（深市監(jiān)規(guī)〔2017〕8號）同時廢止。

 

【文字政策解讀】

　　一、起草背景

　　根據2022年3月5日發(fā)布的《深圳市科學技術獎勵辦法》（深府規(guī)〔2022〕3號，以下簡稱《獎勵辦法》），市科學技術獎增加提名環(huán)節(jié)，并對提名制度、提名單位和個人條件資格、專利獎提名條件以及對被提名人或者組織、提名單位和個人以及與評審有關工作人員監(jiān)管等作出相關規(guī)定。為嚴格依據新的《獎勵辦法》開展我市專利獎有關工作，我局在現行的《深圳市科學技術獎（專利獎）獎勵辦法實施細則》（深市監(jiān)規(guī)〔2017〕8號）基礎上，啟動修訂工作，形成了《深圳市市場監(jiān)督管理局關于市科學技術獎專利獎的實施細則》（以下簡稱《實施細則》）。

　　二、修訂依據

　　《深圳市科學技術獎勵辦法》（深府規(guī)〔2022〕3號，以下簡稱《獎勵辦法》）、《深圳市科學技術獎（專利獎）獎勵辦法實施細則》（深市監(jiān)規(guī)〔2017〕8號）。

　　三、主要內容

　　修訂后的《實施細則》共三十三條，設置了總則、提名、受理、評審組織、擬獎與授獎、監(jiān)督管理、附則共七章?，F對主要內容說明如下：

　?。ㄒ唬┨崦?/strong>

　　本章主要包括提名人的資格、提名數量限額、提名人的責任和義務、被提名項目的條件、項目申請材料。

　　1.申請方式由原來企業(yè)自行申報改為提名制度，賦予相關政府部門、高校院所、專業(yè)性行業(yè)協會及社會團體、兩院院士、深圳市知識產權專家?guī)鞂＜摇⒔戢@得國家、省、市三級專利獎的相關單位及個人相應的提名權，具體為：

　?。?）市政府有關組成部門，各區(qū)政府（大鵬新區(qū)、深汕特別合作區(qū)管委會）科技主管部門；

　?。?）我市高等院校、有事業(yè)單位法人資格的科研機構；

　?。?）在我市依法注冊的專業(yè)性行業(yè)協會及知識產權領域的社會團體；

　?。?）全職在我市工作的中國科學院院士、中國工程院院士；

　?。?）深圳市知識產權專家?guī)斓膶＜液蛯W者；

　?。?）其專利項目近三年獲得中國專利獎、廣東省專利獎或深圳市專利獎，且歸口深圳市管理和統計的專利權人或第一發(fā)明人（設計人）；

　　（7）符合《獎勵辦法》第十八條規(guī)定的其他單位或者個人。

　　2.完善申請條件，取消特定限制條件，降低申請門檻，同時增加生態(tài)環(huán)境評價維度。

　　根據公平競爭審查有關制度要求，修訂深圳市專利獎項目申請主體條件，取消專利權人深圳市注冊及深圳市戶籍、具備獨立法人資格要求，優(yōu)化我市知識產權營商環(huán)境建設。結合《獎勵辦法》第十三條規(guī)定的生態(tài)環(huán)境效益要求，在項目申請材料、評審標準中增加對專利項目的生態(tài)環(huán)境效益要求和評價維度。在不得申請專利獎的情形中增加“法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定的其他不適合申報的情形”，明確申請人及項目的合法合規(guī)要求。

　?。ǘ┦芾?/strong>

　　本章新增項目受理單位職能。通過形式審查的項目，由市市場監(jiān)督管理部門進行公示，公示時間不少于10日，并明確了異議處理要求。

　?。ㄈ┰u審組織

　　本章包括評審委員會的組織、具體評價指標、項目初評規(guī)則、評審委員會評審程序。

　　1.優(yōu)化評審組織，提高評審效率。

　　修訂后的《實施細則》提出在抽取評審專家時額外抽取2-3名專家作為候補專家，以便在應對突發(fā)情況時可啟用候補專家遞補的方式，保證專利獎評審委員會正常運轉；考慮到評審專家一般為9名，將各專業(yè)評審組專家數量要求由4名或4名以上調整為3名或3名以上專家。

　　2.明確回避情形及相關工作責任。評審實行回避制度，與被提名單位、提名單位或者個人有利害關系的評審專家以及相關工作人員應當回避。

　?。ㄋ模M獎與授獎

　　本章對對評審后產生的擬獎項目和候補項目進一步明確了后續(xù)審查環(huán)節(jié)和遞補程序。同時，明確了經審查符合相關規(guī)定條件的擬獎項目將由市科學技術獎勵委員會辦公室按相關程序進行審核、公示，且審核、公示期間發(fā)現擬獎項目不應授獎的，不再遞補。并規(guī)定了專利獎獎金根據《深圳市市場監(jiān)管管理局知識產權專項資金操作規(guī)程》辦理。

　　四、文件性質

　　本實施細則以部門規(guī)范性文件形式予以發(fā)布，并且以深圳市市場的監(jiān)督管理局的名義正式印發(fā)實施。

 

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